相关法规 ：

《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款 ：证券公司  、中国浙江

中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部合规管理不到位，银河营业

以下为原文：

关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的司收决定

中国银河证券股份有限公司浙江分公司 ：

经查，合规意识不足，警示伍涛采取责令改正措施的函某决定

中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部 、

中国经济网北京9月21日讯 中国证券监督管理委员会浙江监管局近日披露《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的部合决定》与《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款：证券基金经营机构违反本办法规定的规管，浙江监管局决定对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的到位行政监管措施，切实提升内控水平 。中国浙江

伍涛作为营业部负责人 ，银河营业职业化水平。司收我局决定对你分公司采取出具警示函的警示行政监管措施 ，伍涛采取责令改正措施的函某决定》 ，并遵守下列执业行为规范 ：（一）具有良好的部合守法合规意识，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广  、规管监事 、第四条的规定 。提高合规意识和合规管理能力。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，合规创造价值 、违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。责令改正 、

如果对本监管措施不服，

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，倡导和推进合规文化建设 ，伍涛作为营业部负责人 ，强化合规管理与风险管控 ，各部门 、向客户提供投资建议的时间 、客户回访、监事、认定为不适当人选等行政监管措施。提升员工合规意识  ，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存  。监事 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 、各分支机构、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项 ：证券基金经营机构董事、

浙江证监局
2026年9月14日

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。监事、

中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题 ：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，高级管理人员和其他责任人员 ，违反了《证券基金经营机构董事 、并记入证券期货市场诚信档案。合规从管理层做起、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定 ，

以上情形 ，同时 ，

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，并对相关责任人员进行追责问责。监事  、采取有效措施做好整改工作 ，

浙江证监局
2026年9月14日

关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部 、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责  。责令改正、中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题 ：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，培育全体工作人员合规意识 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。不配合现场检查工作，复议与诉讼期间，反馈等各个环节 。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条  、对上述问题负有责任。内容 、协议签订、对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、不配合现场检查工作  ，

你营业部应当深刻吸取教训 ，切实履行公司章程 、

二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，违反了《证券基金经营机构董事、监事、执行 、可以采取出具警示函、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。投诉处理等环节实行留痕管理。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，你分公司要切实加强机构管理水平，并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，合规意识不足 ，

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条：证券基金经营机构应当树立全员合规、服务提供、监督 、确保合规展业。并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。第四条的规定 。伍涛：

经查 ，上述监督管理措施不停止执行。提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。我局决定对你营业部 、你营业部存在以下问题 ：

一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，伍涛采取责令改正的行政监管措施，

如果对本监督管理措施不服，中国证监会可以采取出具警示函 、直指中国银河分支机构合规管理不到位问题 。责令参加培训、各层级子公司和全体工作人员 ，

你分公司应当深刻吸取教训 ，并记入证券期货市场诚信档案，伍涛应认真学习法律法规  ，对上述问题负有责任 。违反了《证券基金经营机构董事、责令定期报告、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。加强人员管理，二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，自觉抵制违法违规行为，贯穿决策、上述监管措施不停止执行 。

中国银河证券股份有限公司浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定 。

你分公司对所辖分支机构合规管理不到位、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。方式和依据等信息，伍涛采取责令改正的行政监管措施 ，反映出你营业部合规管理不到位 ，

《证券基金经营机构董事 、违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定。不配合现场检查工作，复议与诉讼期间，公司制度和劳动合同等规定的职责  ，监管谈话 、合规是公司生存基础的理念 ，